金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券(quàn)发(fā)行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别(bié)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适(shì)格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书(shū)的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责(zé)相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责(zé)任人(rén)员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的(de)饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃意愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的(de)确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得(dé)的金(jīn)额(é)，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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