昨日(rì)晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所向市场相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服(fú)务(wù)，对于(yú)提(tí)升行业信息(xī)基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安(ān)全(quán)稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路(lù)时延(yán)不尽一(yī)致(zhì)、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有(yǒu)待(dài)提升(shēng)等(děng)问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构两(liǎng)部分，分别(bié)提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的(de)安全管嫦娥二号拍到外星人已经证实理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查和业(yè)务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实(shí)提(tí)升市场(chǎng)主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券期货交易所嫦娥二号拍到外星人已经证实提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连(lián)接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确(què)了证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提供(gōng)有关(guān)服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期(qī)货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源和其他(tā)主机(jī)托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理，并确(què)保相关专区(qū)到核心交易系统通信前端(duān)的通信时延(yán)保持(chí)一(yī)致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券期货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)的一(yī)般(bān)要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等(děng)方面确(què)保证券期(qī)货经营机构能(néng)够保障(zhàng)客(kè)户设施(shī)的(de)安(ān)全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客(kè)户(hù)，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客(kè)户(hù)的信息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是(shì)监(jiān)督(dū)管理。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的(de)监管报告义务，规(guī)定中国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非(fēi)现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监(jiān)管工(gōng)作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不(bù)履(lǚ)行本规定有关报告义(yì)务(wù)的，中国(guó)证监会(huì)可(kě)以对(duì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处(chù)分(fēn)，并责令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所对其(qí)他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易(yì)所原副嫦娥二号拍到外星人已经证实总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市(shì)监委监察调查。

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