直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wà抓蚯蚓真的能赚钱吗n)。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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