科(kē)创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记(jì)载(zài)的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交(ji兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案āo)易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终(兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发(fā)布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案